ONESOURCE Denied Party Screening

DPS内でダウ・ジョーンズ 【BIS Affiliateデータ】を直接活用でき、公的Entityリスト＋50%超保有Entityを一度のスクリーニングで自動検知が可能です。さらに、所有構造の階層・合算判定まで追跡し、Majority / Minority / Unknownに分類することで、深掘りが必要な先だけに工数を集中できます。

懸念顧客・サプライヤスクリーニングとは、個人や企業を、政府が発行する制裁対象者リストと照合するプロセスです。貿易コンプライアンス対応において不可欠であり、禁止された取引への関与を防ぐことで、法的制裁、罰金、レピュテーション毀損を回避するために役立ちます。

企業は専用のソフトウェアやデータベースを活用してスクリーニングを自動化します。これらのツールは、常に更新される政府リストと取引先を照合し、コンプライアンスを確保します。また、精度を高めるために手動確認を併用する企業もあり、サプライチェーンや顧客オンボーディングのプロセスにスクリーニングを統合するケースも見られます。

スクリーニングを怠ると、多額の罰金、法的措置、輸出特権の喪失といった深刻なペナルティが科される可能性があります。また、企業のレピュテーション低下やビジネス関係の悪化にもつながるため、徹底したコンプライアンス対応が不可欠です。

ダウ・ジョーンズ　リスク＆コンプライアンスか提供する制裁対象の所有権調査は、制裁を受けた個人や企業が所有または支配する企業に関するデータを提供します。入手困難な情報を明らかにし、リスクプロファイルを正確に構築することでデューデリジェンスを強化します。

スクリーニングの自動化により、大量データの迅速な処理、人的ミスの削減、規制への一貫した対応が実現できます。信頼性の高い最新のスクリーニングプロセスを維持しながら、企業は戦略的業務に集中でき、法的・財務的ペナルティから効率的に自社を守ることができます。

効果的なソリューションには、最新規制への対応を確実にするリアルタイム更新機能、既存システムとの統合機能、使いやすいインターフェース、監査証跡や管理インサイトのための包括的なレポートツールが必要です。これらの機能により、業務効率化とセキュリティ強化が実現できます。